ACATS / IPS
- IFT File Output Structure Guidelines (杂技演员 .pdf, 26KB，当前版本)
- IFT Reject File Structure Guidelines (杂技演员 .pdf, 20KB, 2005年更新)
- ACATS / IPS High Level Process Flow (杂技演员 .pdf, 9KB，更新日期:01/2004)
- ACATS / IPS Detailed Level Process Flow Part I - ACATS Process (杂技演员 .pdf, 12KB，更新日期:02/2004)
- ACATS / IPS Detailed Level Process Flow Part II - IPS Process (杂技演员 .pdf, 11KB，更新于03/2004)
- ACATS / IPS用户指南 (杂技演员 .pdf, 1.48MB, 2012年6月更新)
- By Transaction Type: CAT Transaction to Carrier (杂技演员 .pdf, 46岁KB，更新日期:03/2005)
- By Transaction Type: CAT Confirmation (杂技演员 .pdf, 95KB，更新日期:03/2005)
- By Transaction Type: REP Transaction (杂技演员 .pdf, 53KB, 04/2005更新)
- By Transaction Type: BEN Transaction (杂技演员 .pdf, 54KB，更新日期:03/2005)
- By Transaction Type: TEX Transaction (杂技演员 .pdf, 65KB，更新日期:09/2004)
- ACATS / IPS 标准的使用 for Status Reason Codes (杂技演员 .pdf, 28KB，更新日期:2006年12月)
- Canned Data Samples: CAT Output/Confirm (文本 .txt, 15KB，当前版本)
- Canned Data Samples: TEX Transaction (文本 .txt, 1KB，当前版本)
- Canned Data Samples: REP Transaction (文本 .txt, 6KB, 2007年12月更新)
- Selling Agreement Addendum Suggested Verbiage (杂技演员 .pdf, 10KB，更新日期:2003年12月)
The selling agreement addendum is a sample created by the ACATS / IPS Working Group to allow for automated broker/dealer changes. This document can be used as a guide and may be changed to meet the needs of your particular firm. Review this document with your legal department.
- Transfer Initiation Form (TIF) Suggested Verbiage (杂技演员 .pdf, 11KB, Updated 02/2005)
The attached document provides suggested verbiage to add to the TIF in order to include reference to insurance information.
- ACATS / IPS用例 (ms excel .xls, 88KB，更新于05/2004)
Use Cases provide examples of how the process would work under different transaction scenarios.
佣金
- 1035 Exchange Advanced Commission Payment 标准的使用 (ms excel .xls, 21.3KB，当前版本)
- Commission Processing Workflow (微软字处理软件 .doc, 223KB，当前版本)
- 标准的使用 for COM Basis Reason Codes (杂技演员 .pdf, 162KB, Updated 10/2023)
- 标准的使用 - Advisory 费 Payment Processing 结算 (杂技演员 .pdf, 318KB, Updated 10/2023)
- Policy Year Target 标准的使用 (杂技演员 .pdf, 25KB，更新日期:09/2005)
- Non-Target - Base Coverage, Riders/Beneifits, Excess Risk, Increases and Agent Splits (杂技演员 .pdf, 25KB，更新日期10/2005)
- Rolling Targets 标准的使用 (杂技演员 .pdf, 19KB，更新于08/2005)
- Target and Excess 标准的使用 (杂技演员 .pdf, 28KB，更新于08/2005)
- Expense Reimbursement Agreement (ERA) 标准的使用 (杂技演员 .pdf, 17KB，更新日期10/2005)
- Commission Payment Overrides 标准的使用 (杂技演员 .pdf, 19KB，更新日期:12/2005)
Financial Activity Reporting
基金转移
执行事务
Initial Application (APP) and Subsequent Premium (SUB)
IIEX – Commission Schedule Transmittal (CST)
ix -费用 & 费用传输(FET)
许可 & 任命
- Education Providers - 新员工培训 Procedures (微软字处理软件 .doc, 407KB, Current Version)
- Periodic Reconciliation Workflow (微软字处理软件 .doc, 27KB，当前版本)
- 续订标准用法 (ms excel .xls, 93KB，更新于04/2003)
- NAIC号码标准用法 (微软字处理软件 .doc, 27KB，当前版本)
- Misc L&A处理标准用法 (杂技演员 .pdf, 14KB, Current Version)
- 代码表标准用法 (ms excel .xls, 130KB, Current Version)
- Carrier Reject Processing 标准的使用 (杂技演员 .pdf, 13KB, Updated 10/2007)
杂项
- Product CUSIP Recommended Usage (杂技演员 .pdf, 161KB, Updated 4/2021)
- Usage of Party Roles - Best Practices (微软字处理软件 .doc, 279KB, Current Version)
- Agent Role Code 标准的使用 (微软字处理软件 .doc, 38KB，当前版本)
- Multiple Agents / Team 标准的使用 (微软字处理软件 .doc, 125KB, Current Version)
- Associated Carrier Company ID 标准的使用 (杂技演员, .pdf, 26KB，当前版本)
- Rules for Reject Processing and Billing (微软字处理软件 .doc, 71KB，更新于2023年6月)
- 标准用法- NPN & CRD的数字 (杂技演员 .pdf, 94.8KB, 2020年4月更新)
职位 & 估值
- POV组ID用法 (微软字处理软件 .doc, 43KB，当前版本)
- 职位 and Values Suggested Usage (杂技演员 .pdf, 119KB, Updated 07/2004)
- Annuity Payout Record (13-08) Suggested Usage (杂技演员 .pdf, 229KB, Updated 08/2004)
- POV Immediate Annuities Liquidity Option 标准的使用 (杂技演员 .pdf, 12KB，当前版本)
- Service Feature Record Type Code / Sub-type Code 标准的使用 (ms excel .xls, 60KB, 2010年5月更新)
- POV 标准的使用 - Fund Level Dates (微软字处理软件 .doc, 60KB, 01/2024)
结算 Processing for 保险 (STL)